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IBKR委托单管理系统（OMS） - 常见问题解答

概览：

无论是通过FIX还是电话接收到客户委托单，IBKR委托单管理系统都能让该等委托单的提交、组织、管理和跟踪变得更加简便。此外，IBKR委托单管理系统与我们的电子交易与执行管理平台（EMS）——交易者工作站（TWS）——实现完全整合，可让您畅通无阻地访问我们的高级交易工具、算法与委托单类型以及实时价格/风险分析等等资源。下方为IBKR委托单管理系统最常被问及的问题。


如您对IBKR的委托单管理系统感兴趣，请联系IBKR销售代表了解更多信息及获得使用方面的帮助。

IBKR委托单管理系统用户没有安装费、固定式费用或条款承诺，只有一个$2,500美元的每月最低佣金要求。来自IBKR委托单管理系统的交易会被收取佣金。该费用会被用以冲抵每月最低佣金要求金额。

账户可接入25个IBKR委托单管理系统终端，并提供额外终端和执行经纪商接入的服务，每增加一个额外连接，月最低费用将增加$100美元。

可以，您可以将委托单传递到您当前的经纪商。IBKR委托单管理系统是一个经纪商中立平台，可供您在多个其他经纪商处执行委托单。可根据您的要求添加其他经纪商作为目的地。

我们为委托单管理系统客户提供的报告主要有以下三种类型：

  • 客户报告 - 我们的报表和报告包含实时交易确认、保证金信息、交易成本分析、高级投资组合分析、税务优化和一系列其它补充报告。
  • 合规报告 - IBKR可生成一系列合规报告以供客户合规部门使用。这些报告通常是基于IBKR客户的关联账户的委托单和交易活动生成的。
  • 监管报告 - IBKR可根据要求代客户生成某些监管报告。例如，身为美国金融业监管局（FINRA）成员的客户可要求IBKR代表其生成OATS报告并提交至FINRA。

IBKR的委托单管理系统支持交易后分配，该功能适用于在IBKR以外清算的客户。在IBKR执行并将交易转至非IBKR清算经纪商（至多家不同清算公司或至某一远程清算公司的多个账户）的客户可采用以下格式向IBKR传递交易后分配信息：

  • 基于文件的交易后分配：导入包含交易后分配指令的逗号分隔值文件（.csv）。IBKR会处理文件并提供每个分配指令的状态信息。
  • 基于网页的交易后分配 - 我们直观的网页式交易后分配工具可供您按上述信息进行分配。

访问交易后分配页面了解更多信息。

我们在管理员、投资组合与委托单管理平台、合规、客户关系管理（CRM）以及托管等方面提供第三方整合报送。

可以，您可以将来自FIX/CTCI连接的委托单填充到您的魔方记录本中。交易者可以选择接受/拒绝新填充的委托单、委托单修改及取消。接下来交易者还能将委托单拆分成子委托单传递到IB SmartRoutingSM、第三方经纪商、算法目的地、特定市场中心或其公司内的其它服务台。

魔方记录本是TWS中的一个交易工具，可供您管理手动提交或通过FIX以电子化方式提交的母委托单和子委托单。记录本是组成委托单管理系统的整套工具中不可或缺的一部分。可从TWS中轻松访问。

我们支持以下传递目的地：

  • IB智能传递（SmartRoutingSM） - 发送电子委托单至IB的智能传递引擎，IB智能传递会在交易相同产品的不同市场中心搜索最佳价格，寻求以可能出现的最优价格执行您的委托单。
  • 经纪商中立 - 传递至已作为传递目的地加入到IBKR委托单管理系统的第三方执行经纪商。从多个可为使用IB委托单管理系统的共同客户传递常规和算法委托单的执行经纪商中进行选择，并让IBKR根据您的偏好将经纪商添加到传递列表。
  • 服务台传递 – 服务台传递支持在您公司多个服务台之间进行自定义传递。例如，可设置一个销售服务台来接收和输入客户委托单，并设置交易服务台来接收和管理委托单。这种配置可供您实施最为高效的任务导向型工作流程。
  • 直接传递 - 将电子委托单发送到IBKR的委托单传递系统支持直接接入的市场中心。直接传递委托单只会发送到用户指定的市场中心，对其它可能也交易相同产品的市场中心是不可见的。
  • 外部完成（Done Away） - 在IBKR委托单管理系统中记录已手动传递（通过电话、电子邮件、即时消息等）至第三方经纪商的委托单。记录该等委托单关联产生的交易。

因IBKR委托单管理系统与TWS已实现无缝整合，我们可提供60多种委托单类型和算法。魔方记录本已与以下TWS高级交易工具无缝整合：积累/分配算法（可帮助最小化大额委托单对市场的冲击）、ScaleTrader算法（可帮助大额委托单免受逐渐恶化的价格影响）、IBKR担保的交易量加权平均价（VWAP）算法等等。可从定单委托单使用右键点击菜单访问工具。

是的，IBKR委托单管理系统支持在您公司内部多个服务台之间进行自定义传递。例如，可设置一个销售服务台来接收和输入客户委托单，并设置交易服务台来接收和管理委托单。这种配置可供您实施最为高效的任务导向型工作流程。

出于委托单管理之目的，魔方记录本可供您手动创建“远程”目的地并手动报告在IBKR外执行的交易。该数据将会反映在委托单状态区域和交易报告。

是的，我们支持外部持仓导入。这意味着IBKR委托单管理系统可在日初通过主经纪商或基金管理员发来的文件导入不由IBKR保管的客户持仓和现金（通常称为日初持仓导入）。这些外部持仓之后可在日内通过IBKR委托单管理系统进行追踪，并可与IBKR持仓一起查看。

注意：外部持仓导入需要IBKR管理层批准。

可以，IBKR委托单管理系统支持在您公司内部多个服务台和交易者之间进行自定义的传递。例如，可设置一个销售服务台来接收和输入客户委托单，并设置工作小组来接收和管理委托单。这种配置可供您实施最为高效的任务导向型工作流程。

是的，我们为前、中、后台及第三方程序提供FIX执行报告。日内FIX执行报告时段通过FIX实时发送执行信息（某些情况下还包括委托单信息，见下方）。

我们提供：

  • 交易Drop Copy - 以电子方式将在IBKR执行的交易传递到第三方委托单管理、风险管理以及合规与行政管理系统。IBKR可根据您选择的第三方来配置必要的FIX执行报告界面。该服务也被称为实时交易报告或RTTR。
  • 委托单Drop Copy - 以电子方式将您IBKR账户中提交的委托单和执行的交易传递至第三方委托单管理。
  • 交易捕捉 - 将在IBKR以外执行的交易通过FIX发送到IBKR委托单管理系统以使其被IBKR系统捕捉。该功能还被称为转入Drop Copy。

IBKR主经纪客户可使用IBKR记录本报告外部交易。这些交易会实时更新您的TWS持仓并会自动上传到IBKR清算系统，从而不必再通过FTP发布交易文件。